Es ist wichtig, die Implementierung des konsolidierten Audit -Trails richtig zu machen, sagt Sifma

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Geschrieben von: Anton Sergeev
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Die Implementierung des Konsolidierenden Audit Trail (CAT) -Kunden- und Kontoinformationssystem -SIFMA hat eine öffentliche Erklärung abgegeben, in der die Entscheidung zur Verzögerung der Implementierung des CAT -Kunden- und Kontoinformationssystems erneut begeistert ist.

“Sifma glaubt, dass die SROs korrekt waren, um die Implementierung des CAT -Kunden- und Kontoinformationssystems bis zum vierten Quartal 2022 zu verzögern”, sagte Kenneth E. Bentsen, Präsident und CEO von SIFMA. ” und die Zeit zulassen, dass andere Probleme behoben werden. ”

Die Katze versucht, eine einzige Datenbank zu entwickeln, die den Handel mit Wertpapieren über das US National Market System (NMS), die USA, genau verfolgen würde. System für Handelsaktien.

, die ursprünglich von der SEC im Jahr 2021, Regel 613 der NMS -Verordnung, verabschiedet wurde Senden Sie bis April 2013 einen Plan für die Katze ein

Der SRO -erste Plan, der für die erste Phase der Berichterstattung für die SROs selbst im November 2017 und die zweite Phase vorgesehen ist, die aus der Teilnahme der meisten anderen Branchenmitglieder im November 2018 bestehen würde. Die dritte Phase sollte im November 2019 folgen und kleine Mitglieder der Branche abdecken.

die Börsen, Es wurde jedoch eine weitere Verzögerung angefordert, kurz vor dem ursprünglich geplanten Startdatum im Jahr 2017. Die Umsetzung der Katze hat bis zu diesem Zeitpunkt weiterhin Verzögerungen erlebt, was dazu führte, dass SIFMA erneut über die Entscheidung zur Verzögerung spricht – was die Wichtigkeit des Richtigkeits betonte.

“Wenn die Katze vollständig implementiert wird, wird die Katze die größte Datenbank für Einzelhandels- und institutionelle Handelsdaten sein, die jemals erstellt wurden. Sie werden auch persönliche Informationen zu jedem Einzelhandelskunden in Amerika enthalten und Informationen für jeden Pensionsfonds, Investmentfonds, identifizieren, und ein anderes institutionelles Konto in Amerika “, fügte Bentsen hinzu.

” Die Notwendigkeit, es richtig zu machen, ist unerlässlich. Zu diesem Zweck fordern wir die SEC erneut auf, ihren Vorschlag für Katzendaten für Katzen 2020 zu übernehmen, mit dem die Sicherheit der Daten, die innerhalb von Katze gehalten wurden, erheblich verbessern soll. ”

Der Posten Es ist wichtig, die Umsetzung des konsolidierten Audit Trail rechts, sagt Sifma, die zuerst im Handel aufgetreten ist.

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