Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat die REFINITIV-Swap-Ausführungsfazilität (SEF) bestellt, um eine zivilrechtliche Geldstrafe von 650.000 US-Dollar für Swap-Data-Reporting-Fehler zu zahlen.
Nach Angaben des Regulators, zwischen Februar 2016 und August im vergangenen Jahr, hat der SEF nicht bestimmte primäre wirtschaftliche Begriffe für rund 320.000 Swap-Transaktionen gemeldet.
In seiner Reihenfolge hatte das CFTC-Said REFINITIV sein Berichtssystem entworfen, um die Spezifikationen ihres Swap-Daten-Repositorys zu erfüllen, die einige erforderliche Felder als optional identifizierten, als optional zu einem Versäumnis, Swap-Erstellungsdaten für Trades zu melden.
Der Regulator fügte hinzu, dass REFINITIV bewusst war oder Grund hatte, zu vermuten, dass dies laufend war, aber seine Nichteinhaltung nicht beheben konnte.
“REFINITIV nahm Schritte an, um ihre Berichtsausfälle erst anzusprechen, nachdem sie von zwei seiner Kunden refinitiv refinitiv refinitiv angesprochen wurden, und die Berichterstattung von Misserfolgen wurden fortgesetzt Der 20. August. August. Raffinitiv hat jedoch die anhaltenden Verstöße gegen den CFTC berichtet “, sagte der Regulator in seiner Reihenfolge.
Die Strafe folgt mehreren anderen ähnlichen Bestellungen, die von den CFTC- und anderen Regulierern in den letzten Wochen für Swap-Meldefehler ausgestellt wurden, einschließlich derjenigen, die in den letzten Tagen an Citi, Credit Suisse und Mizuho in den letzten Tagen ausgestellt wurden.
Swaps-Berichterstattung bleibt ein gemeinsamer Bereich für Misserfolge bei den Teilnehmern und hat in den letzten Monaten in den letzten Monaten zu mehreren regulatorischen Kooperationen geführt.
Im August unterzeichneten die Wertpapier- und Exchange-Kommission (SEC) und die Europäische Zentralbank (EZB) ihr erstes Memorandum des Verständnisses (Mou) in einem Gebot, um eine bessere Überwachung von sicherheitsbasierten Swap-Händlern zu gewinnen.
Das Verständnis zwischen den beiden Regulatoren erleichterte das Überwachung der US-amerikanischen Watchdogs der registrierten sicherheitsbasierten Swap-Entitäten in den EU-Mitgliedstaaten. . “Diese [Berichtsprobleme] wurden jetzt mit dem CFTC gelöst, vorbehaltlich der laufenden Compliance und Kontrollen Verbesserungen im Vergleich behandelt. Die Compliance der Kunden von Refinitiv SEF wurde durch keines der Probleme beeinträchtigt. Die transparente Beziehung von Refinitiv zu seinen Regulierungsbehörden soll sicherstellen, dass Refinitiv Kunden mit einem hohen Standard an Compliance und Widerstandsfähigkeit den bestmöglichen Service bietet “, so Refinitiv in einer Mitteilung.
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