Tullett Prebon zu einer Geldstrafe von 15,4 Millionen US-Dollar wegen Fehlers

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Tullett Prebon

Die Zinsabteilung bei Tullett Prebon führte einen unsachgemäßen Handel mit laxen Kontrollen und Systemen zur Überwachung des Maklerverhaltens durch.

Der Interdealer-Broker Tullett Prebon wurde von der britischen Financial Conduct Authority (FCA) wegen Versäumnissen im Zusammenhang mit Kontrollen im Zusammenhang mit Demerverhalten mit einer Geldstrafe von 15,4 Millionen Pfund belegt.

Laut einer Erklärung der Finanzaufsicht verfügte die Zinsabteilung von Tullett Prebon, die heute Teil von TP ICAP ist, über ineffektive Kontrollen und Systeme, die einen unsachgemäßen Handel zwischen 2008 und 2010 ermöglichten.

Eine Untersuchung der FCA ergab, dass die unsachgemäße Handelstätigkeit “Waschgeschäfte” umfasste, ein Handel, der keine Änderung des wirtschaftlichen Eigentums und keinen legitimen zugrunde liegenden kommerziellen Zweck hat, um ungewöhnlich große Mengen an Maklergeschäften zu generieren.

Tullett Prebons Senior Management Team glaubte fälschlicherweise, dass die richtigen Systeme und Kontrollen vorhanden seien, um das Verhalten von Maklern zu überwachen, aber rote Fahnen und Gelegenheiten, mögliches Fehlverhalten zu untersuchen, wurden verpasst. Senior Manager ignorierten einen Fall eines Maklers, der nach der Grundlage für hohe Brokerage auf einem Trade gefragt wurde, nachdem er ihnen gesagt hatte: “Sie wollen es nicht wissen”, so die FCA.

“Der Markt erfüllt wichtige öffentliche Aufgaben und ist kein privates Spiel der Selbstbereicherung. Obwohl diese Geschäfte weder den Markt in die Irre führten noch marktmissbrauchen, waren die Waschgeschäfte völlig unangemessen und untergraben die ordnungsgemäße Funktion des Marktes”, kommentierte Mark Steward, Executive Director of Enforcement and Market Oversight bei der FCA, den Fall.

“Senior Management und Compliance wurden durch das Erkennen des Fehlverhaltens kokoniert, und Systeme und Kontrollen versäumten es, das Verhalten von Maklern zu untersuchen, selbst wenn Warnzeichen sichtbar waren. Das Verfahren gegen Tullett Prebon war lang und komplex. Dass das Unternehmen gegenüber der FCA nicht offen über die Existenz von Schlüsselbeweisen sprach, spiegelte ein hohes Maß an schuldhafter Inkompetenz wider und beeinträchtigte die FCA-Ermittlungen.”

Tullett Prebon wurde auch festgestellt, dass sie nicht mit der FCA koeine, nachdem sie 2011 nach Tonbändern gebeten hatte. Der Interdealer-Broker hatte das Audio, konnte es aber bis 2014 nicht an die Regulierungsbehörde senden. Tullett Prebon erhielt jedoch im Rahmen ihrer Vergleichsregelung einen Rabatt von 30 %, ohne die die Geldbuße 22 Millionen Dollar betragen hätte.