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Verordnung

  • Mizuho Capital Markets zahlen $1,5 Millionen Strafe für Swap-Händler Anforderung Ausfälle

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    Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat Angelegenheiten gegen Mizuho-Kapitalmärkte eingereicht und angeklagt, weil sie den Bestimmungen bestimmter Swap-Händler-Anforderungen nicht einhalten. Nach Ansicht des Regulators sind die fehlgeschlagenen Anforderungen mit den Fehlgeschlagenen Swap-Portfolios mit seinen Kontrahenten, die Angaben zu den Gegenparteien in Bezug auf das tägliche MID-Markt-Kennzeichen der Swaps bereitstellen, und Meldung von Swap-Transaktionen in ein Swap-Daten-Repository (SDR) und verwandte […]
  • Euroclear bietet Einblick in die Abwicklung scheitert mit neuen Datendienst

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    Euroclear wird ein neuer Datenträger eingeleitet, der ein neuer Data-Service eingeht, in den eingehende Erkenntnissen in den Vergleichsniveau fehlgeschlagen, die auf einzelnen Instrumenten-IT-Prozesse beobachtet werden. ACALTDRIVE ist ein Einblick in die Siedlung, um einen Einblick in die Abrechnung zu geben, fehlschlägt an einer kritischen Verbindung als Europa-Ladungen zur ankommenden Regulierung, die mit der Einführung obligatorischer Buy-Ins Cash-Strafen auf fehlgeschlagenen Trades […]
  • RBC zu zahlen $800.000 für kommunale Anleihen unfaire Geschäfte \”Flipper\” Gebühren

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    RBC hat vereinbart, 800.000 US-Dollar zu zahlen, um Gebühren in Bezug auf eine SEC-Reihenfolge zu lösen, die sich herausfand, dass es den institutionellen Anlegern institutionellen Anlegern in städtischen Anleihen tätig war, institutionellen und Einzelhandelsanlegern nicht vorrangig zu sein. Gemäß der Bestellung des US-Reglers, RBC ordnungsgemäß zugewiesene Anleihen, die für institutionelle Anleger für “Flippers” vorgesehen sind – Parteien, die Anleihen an […]
  • Centana Growth Partners führt 30 Millionen Dollar Finanzierungsrunde in Eventus Systems

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    Handelsüberwachungstechnologie-Anbieter Eventus-Systeme hat eine Förderrunde von 30 Millionen US-Dollar von Equity Fund Centana Wachstumspartnern abgeschlossen. Die Firma sagte, dass es die zusätzliche Finanzierung nutzen würde, um seine Flaggschiff-Validus-Plattform auszulösen und die Skala über seine Operationen einschließlich seiner Teams über Vertrieb, Produkt und Ingenieurwesen zu bringen. Zusätzliche Investoren DRW Venture Capital und CMT Digital nahmen außerdem an der Finanzierungsrunde neben bestehenden […]