Zahlung von $1 Million Strafe für Fehler bei der Berichterstattung über Swapdaten

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Vorläufige registrierte Swap-Händler Citibank N.A- und Citigroup Globale Märkte wurden bestellt, um eine Strafe von 1 Million US-Dollar für Verstöße von Swap-Daten zu zahlen.

Nach der von der Commodity Futuring Trading Commission (CFTC) ausgestellten Reihenfolge konnten die Unternehmen die Anforderungen an die Anforderungen an die Berichterstattung der Identifikationskennung (LEI) in einem Swap-Daten-Repository (SDR) erfüllen.

Die Strafe folgt einer von der Regulierungsbehörde eingetragenen Bestellung im Jahr 2017, um CITI zu bestellen, um 550.000 US-Dollar aufgrund seiner Fehlern der Meldung von LEI-Daten für Swaps ordnungsgemäß an eine SDR zu zahlen, sowie das Versäumnis, die elektronischen Systeme zu etablieren, die sie korrekt melden, um sie korrekt zu melden Korrigieren Sie seine Fehler in Lei Berichterstattung oder führen Sie die LEI-Swap-Reporting-Pflichten fleißig aus.

Die höhere Strafe des CFTC gestern folgt einer Fortsetzung der im Jahr 2017 festgestellten Fehlern, einschließlich falscher Konterkarteikennungen und 18 Monate Upgrades auf seine Systeme abschließen.

“Wie dieser Fall demonstriert, wird der CFTC die Registranten von Swap-Händler energisch verfolgen, die nicht ihren Berichtspflichten erfüllen und gegen CFTC-Bestellungen verletzen”, sagte der agierende Direktor der Vollstreckung, Vincent McGonagle.

“Genaue Swap-Datenberichterstattung ist für die Erfüllung unerlässlich der regulatorischen Mandate der CFTC, einschließlich der Überwachung des systemischen Risikos und der Vermeidung von Marktmissbrauch. ”

Der CFTC bestätigte, dass die ausgestellte zivile Geldstrafe eine Ermäßigung widerspiegelte, die die Zusammenarbeit von Citi in seiner Untersuchung anerkannte.

Es folgt mehrere andere berichtete Bußgelder, die in den letzten Monaten nach Handelsrepositories DTCC und UNAVISTA-Geldbußen für Verstöße gegen die europäische Marktinfrastrukturverordnung (EMIR) erhielt. Wenn er nach dem Kommentar gefragt wurde, sagte ein Sprecher von Citi: “Wir freuen uns, diese Angelegenheit gelöst zu haben.”

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